主页 > bwin体育中心 > 媒体通稿 >

金现代:光大证券股份有限公司关于公司持续督导期间定期现场检查报

  按照《深圳证券买卖所上市公司保荐事情指引》等相干文件的划定,分离金当代信息财产股分有限公司(以下简称“金当代”或“公司”)的连续督导事情停顿,我公司委派项目组于2020年12月28日 - 2020年12月30日对金当代停止了为期3天的现场查抄。现将有关状况陈述以下:

  现场查抄手腕: 对公司董事会秘书停止访谈理解公司管理状况;查阅公司三会材料;查阅公司章程、金现代信息产业金现代信息产业公司各项管理轨制等

  3.三会合会记载能否完好,工夫、所在、列席职员及集会内容等要件能否完备,集会材料能否保留完好 √

  5.公司董监高能否根据有关法令、行政法例、部分规章、标准性文件和本所相干营业划定规矩实行职责 √

  现场查抄手腕: 对公司内部审计部分卖力人停止访谈理解内部审计事情状况;查阅内部审计部分材料;查阅审计委员会材料。

  4.审计委员会能否最少每季度召开一次集会,审议内部审计部分提交的事情方案和陈述等(如合用) √

  6.内部审计部分能否最少每季度向审计委员会陈述一次内部审计事情方案的施行状况和内部审计事情中发明的成绩等 √

  8.内部审计部分能否在每一个管帐年度完毕前二个月外向审计委员会提交次一年度内部审计事情方案 √

  现场查抄手腕: 对董事会秘书停止访谈理解公司信息表露事情的施行状况;查阅公司三会材料并与已表露通告内容停止查对

  现场查抄手腕: 对公司财政总监、董事会秘书停止访谈理解公司相干轨制的成立及施行状况;查阅公司相干轨制;查阅公司按期陈述。

  1.能否成立了避免控股股东、实践掌握人及其联系关系人世接大概直接占用上市公司资金大概其他资本的轨制 √

  2.控股股东、实践掌握人及其联系关系人能否不存在间接大概直接占用上市公司资金大概其他资本的情况 √

  现场查抄手腕: 对公司财政总监、董事会秘书停止访谈理解召募资金的支取状况;查阅公司召募资金办理轨制;查阅召募资金三方羁系和谈;获得并核对召募资金专户对账单;查阅公司按期陈述。

  4.能否不存在未实行审议法式私自变动召募资金用处、临时弥补活动资金、置换预先投入、改动施行所在等情况 √

  5.利用闲置召募资金临时弥补活动资金、将召募资金投向变动加永世性弥补活动资金大概利用超募资金弥补活动资金大概归还银行的,公司能否未在许诺时期停止风险投资 √

  现场查抄手腕: 对公司财政总监、董事会秘书停止访谈;查阅公司章程、分红计划等;检察银行流水,查阅公司大额资金来往相干凭据;查阅公司严重条约施行状况。

  (本页无注释,为《光大证券股分有限公司关于金当代信息财产股分有限公司连续督导时期按期现场查抄陈述》之具名盖印页)

×

扫一扫关注 集团官方微信